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獨家解析《四川省地方金融監督管理條例》出臺始末

《四川省地方金融監督管理條例》(以下簡稱《條例》)自71日起正式施行。這是我省地方金融法治體系的最高法規,也是四川首部、全國第三部關于地方金融監督管理的地方性法規。


《條例》共645條,從地方金融組織監管、發展與服務、風險防范等方面對我省地方金融組織和地方金融活動予以規范。《條例》出臺有何背景?有哪些特色和亮點?近日,記者采訪了省地方金融監管局相關負責人。


背景


壓實地方監管責任助力西部金融中心建設


20177月舉行的第五次全國金融工作會議明確,要堅持中央統一規則,壓實地方監管責任,加強金融監管問責。


“這是《條例》出臺的一大背景。”省地方金融監管局政策法規處處長伍成旗表示,金融管理目前主要是中央事權,同時又強化屬地風險處置責任,“地方能干什么、不能干什么,都需要用法律條文明確下來。”


成都建設國家西部金融中心是另一大背景。“西部金融中心,首先是金融立法的高地。”伍成旗認為,《條例》是建設國家西部金融中心的工作抓手。


另外,去年省委《關于全面推動高質量發展的決定》專門提到,出臺四川省地方金融條例。“在省委決定中,明確制定一個具體的地方性法規,以前很少見。”伍成旗表示。


細節的背后,是精心的籌備、扎實的調研。從201610月啟動立法調研工作,到2019328日四川省第十三屆人民代表大會常務委員會第十次會議通過,《條例》問世歷時兩年半。這期間,省地方金融監管局先后赴山東、上海、河北和省內部分市(州)、縣(市、區)等地調研,并邀請知名專家學者參與起草。


“《條例》填補了四川地方金融立法空白,解決了地方金融監管部門執法缺少有效手段、執法依據不足等問題。”省地方金融監管局副局長王琳表示,隨著各省地方金融監管局相繼掛牌,地方金融監管格局逐步形成。


特色


兼顧監管和發展形成“1+N”法治體系


“《條例》讓監管‘長出牙齒’,可以更好地整頓市場秩序,防范和化解金融風險。”王琳表示,“監管”是《條例》的重中之重。


《條例》一大亮點是采用了“雙罰制”,即對地方金融組織進行行政處罰的同時,也可以對負有直接責任的股東、董事、監事、高級管理人員等進行處罰。“對地方金融組織最高處以40萬元罰款,根據情形還可對高管人員同時處罰。”伍成旗說。


記者注意到,在《條例》第三章“服務與發展”部分,“縣級以上地方人民政府應當優化營商環境,加大金融機構引進力度”“縣級以上地方人民政府應當制定金融人才培養引進計劃和獎勵政策”等表述中,金融前面并沒有“地方”二字。


“做好監管的同時,兼顧發展。”省地方金融監管局相關負責人解釋,去掉“地方”二字是因為要吸引不同層級的金融機構來川發展,助力成都建設國家西部金融中心。


“《條例》的實施,有助于加強我省地方金融監督管理,推動金融更好服務實體經濟。”伍成旗介紹,未來我省還將出臺《四川省交易場所監督管理辦法》等具體監管領域配套制度,形成“1+N”地方金融法治體系。


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